La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha ufficialmente chiuso uno dei capitoli più significativi nella storia del crac FTX.
Con la formalizzazione degli accordi transattivi civili contro tre ex alti dirigenti di FTX e Alameda Research, l'ente regolatore pone un sigillo definitivo sulle responsabilità individuali che hanno portato al collasso della piattaforma nel 2022.
Le sanzioni: Interdizioni e restrizioni
In una dichiarazione rilasciata il 18 dicembre 2025, la SEC ha annunciato il deposito delle proposte di sentenza finale per Caroline Ellison, ex CEO di Alameda Research, Gary Wang, ex CTO di FTX, e Nishad Singh, ex capo ingegnere della medesima società.
I tre dirigenti, pur senza ammettere né negare formalmente le accuse, hanno accettato ingiunzioni permanenti che vietano loro qualsiasi futura violazione delle norme antifrode. Nello specifico:
- Caroline Ellison ha accettato un'interdizione di 10 anni dal ricoprire ruoli di dirigente o amministratore in società pubbliche.
- Gary Wang e Nishad Singh hanno acconsentito a un bando di 8 anni dalle medesime cariche.
Tutti e tre saranno soggetti a un'ulteriore ingiunzione di condotta per 5 anni, che permetterà alla SEC di intervenire tempestivamente qualora tentassero di rientrare impropriamente nel settore dei titoli.
Caroline Ellison è stata 'trasferita discretamente' dal carcere federale a una struttura di 'detenzione comunitaria' (confinamento sociale) dopo aver scontato 11 mesi della sua condanna a due anni; i registri carcerari online indicano un rilascio anticipato per il febbraio 2026, secondo quanto riportato da Disclose.tv su X.
ICYMI - Caroline Ellison was "quietly moved" from federal prison to "community confinement," after serving 11 months of her two year sentence, with online prison records listing an early release for Feb 2026 — BI pic.twitter.com/5HCAK5mQD2
— Disclose.tv (@disclosetv) December 18, 2025
Il meccanismo della frode
Secondo la SEC, FTX ha raccolto oltre 1,8 miliardi di dollari dagli investitori presentandosi come una piattaforma sicura. In realtà, Wang e Singh avrebbero manipolato il codice software per deviare i fondi dei clienti verso Alameda Research.
Caroline Ellison avrebbe poi utilizzato tali capitali per operazioni di trading ad alto rischio, investimenti in venture capital e prestiti personali ai vertici del gruppo, incluso Sam Bankman-Fried.
Stato attuale dei protagonisti (Dicembre 2025)
Ad oggi, la situazione detentiva dei tre riflette la loro collaborazione con la giustizia:
- Caroline Ellison è stata trasferita agli arresti domiciliari e il suo rilascio definitivo è previsto per l'inizio del 2026.
- Gary Wang e Nishad Singh, dopo aver ricevuto sentenze di "time served" (pena già scontata) grazie alla loro estesa cooperazione, si trovano attualmente in regime di libertà vigilata.
